基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  伞形基金的不同子基金均隶属于一个总契约和总体管理框架，可以在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济。这体现了伞形基金的（ ）特点。A简化管理、减少相关成本B强大的扩张功能C较高预期收益D杠杆特性

  甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了尽最大可能避免利益冲突并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A公平对待客户的要求B保守秘密的要求C专业审慎的要求D基金份额持有人优先的要求

  基金管理人应当在自收到核准文件之日起（  ）内进行基金份额的发售。A3个月B5个月C6个月D12个月

  下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。A募集方式分为合并募集和分开募集B合并募集投资的人能以母基金代码进行认购C目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D认购方式包括现金认购和证券认购

  假设某投入资金的人在某 ETF 基金募集期内认购了2000份ETF, 基金份额折算日的基金资产净值为6534522000元，折算前的基金份额总额为4313657800份，当日标的指数收盘值为1225元。则折算比例为（ ），折算份额为（ ）。A1.23660798、2473.22B1.51484478、3029.69C1.35968992、2719.38D1.32478392、2649.57

  以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。A要事无巨细地披露所有信息B要披露所有可能会影响投资者决策的信息C对信息披露人不利的信息也要披露D要充分披露重大信息

  基金管理公司股东会的职权包括（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和资本预算Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A全体监事B半数以上监事C全体股东D半数以上股东

  （  ）指基金管理人投资业务人员违反有关规定法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A反洗钱合规风险B信息公开披露合规风险C投资合规性风险D销售合规风险

  专业审慎对于基金从业人员的基础要求体现在三个方面，其中不包括（  ）。A持证上岗B公平对待客户C持续学习D审慎开展执业活动